< Назад к документу

О порядке лицензирования деятельности фондовых бирж и котировочных организаций внебиржевого рынка ценных бумаг в Республике Казахстан

Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 29 сентября 1997 г. N 152. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 13 октября 1997 г. N 390. Утратило силу - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N 373 (V043400)

<*>
     Сноска. Название постановления в новой редакции - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 декабря 2003 г. N 415 .
 
     Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам постановляет:

      1. Утвердить прилагаемые:
      - Положение "О порядке лицензирования деятельности фондовых бирж";
      - Положение "О порядке лицензирования деятельности котировочных организаций внебиржевого рынка". <*>
     Сноска. Пункт 1 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 декабря 2003 г. N 415 .

      2. Признать утратившим силу Положение "О лицензировании биржевой деятельности на рынке ценных бумаг", утвержденное постановлением Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 27 июня 1995 г. N 8 и постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 июля 1997 г. N 108.

      3. Установить минимальный уровень достаточности собственного капитала, необходимый для осуществления:
      деятельности фондовой биржи - не менее 50000 расчетных показателей;
      деятельности котировочной организации внебиржевого рынка - не менее 15000 расчетных показателей на дату подачи документов в НКЦБ.
      4. Фондовым биржам, имеющим лицензии, в срок до 1 января 1998 г. привести уровень достаточности собственного капитала и документы, определяющие их деятельность на рынке ценных бумаг, в соответствие с настоящим постановлением и действующим законодательством.
      5. Управлению регулирования рынка в трехдневный срок представить данные Положения в Министерство юстиции Республики Казахстан для его регистрации.
      6. Контроль за исполнением данного Постановления возложить на Управление регулирования рынка и курирующего члена Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам.

      Председатель

                                         Утверждено
                                Постановлением Национальной
                                комиссии по ценным бумагам
                               от 29 сентября 1997 г. N 152

                              Положение
                "О порядке лицензирования деятельности
                 фондовых бирж в Республике Казахстан"

      Положение "О лицензировании фондовых бирж" (далее - Положение) устанавливает порядок и условия лицензирования Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам (далее - НКЦБ) деятельности фондовых бирж на рынке ценных бумаг в Республике Казахстан, а также осуществления контроля за соблюдением лицензионных правил.

                          I. Общие положения

      1. Настоящее Положение разработано на основе Гражданского кодекса Республики Казахстан (общая часть) K941000_  , Закона Республики Казахстан от 5 марта 1997г. Z970077_  "О рынке ценных бумаг", Указа Президента Республики Казахстан, имеющего силу Закона, от 17 апреля 1995 г. N 2200 Z952200_  "О лицензировании".
      2. Лицензирование деятельности фондовых бирж осуществляется НКЦБ, которая ведет единый реестр фондовых бирж, получивших лицензии. В указанный реестр включаются сведения о всех фактах выдачи, приостановления действия, прекращения действия и отзыва лицензий.
      3. Лицензия на осуществление деятельности фондовыми биржами (далее - лицензия) является постоянной.
      4. Квалификационные требования для получения лицензии определяются законодательством Республики Казахстан.
      5. Действие лицензии распространяется на всей территории Республики Казахстан, а также на территории других государств при наличии вступивших в силу международных соглашений, участником которых является Республика Казахстан.

                     II. Условия выдачи лицензии

      6. К юридическому лицу, претендующему на получение лицензии, предъявляются следующие требования:
      6.1 Наличие в штате заявителя специалистов, которые обладают действующими квалификационными свидетельствами, выданными НКЦБ, в том числе первой категории (с правом допуска к выполнению работ по заключению сделок с ценными бумагами) - не менее трех и второй категории (с правом допуска к выполнению работ по исполнению и регистрации сделок с ценными бумагами) - не менее двух.
      Обязательной аттестации в установленном действующим законодательством порядке подлежат следующие категории специалистов:
      а) исполнительные директора (управляющий и его заместители);
      б) руководители подразделений, обеспечивающих заключение сделок с ценными бумагами и взаимодействие с центральным депозитарием и расчетной системой;
      в) специалисты, обеспечивающие заключение сделок с ценными бумагами. <*>
      Сноска. Пункт 6.1 - с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением НКЦБ РК от 20.04.99г. N 30 V990782_  .
      6.2. Уровень достаточности собственного капитала лицензиата при осуществлении деятельности должен соответствовать требованиям, установленным НКЦБ.
      6.3. У заявителя должны быть разработаны внутренние правила биржевой торговли в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
      6.4. Наличие утвержденной системы внутреннего контроля за информационными потоками и документооборотом, ведением учета и отчетности.
      6.5. Наличие помещения и программно-технических средств, надлежащим образом обеспечивающих осуществление деятельности фондовой биржи.

         III. Документы, необходимые для получения лицензии

      7. Для получения лицензии необходимо представить в НКЦБ следующие документы:
      а) заявление по форме, установленной Правительством Республики Казахстан;
      б) копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица;
      в) копии учредительных документов со всеми изменениями и дополнениями, прошитые и нотариально удостоверенные;
      г) финансовую отчетность заявителя за последний завершенный финансовый год и на конец последнего квартала, предшествующего представлению документов в НКЦБ для получения лицензии, подписанную первым руководителем (руководителем коллегиального исполнительного органа заявителя или лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа заявителя) и главным бухгалтером заявителя и заверенную оттиском его печати, и аудиторский отчет к финансовой отчетности заявителя за последний завершенный финансовый год;
      д) расчет собственного капитала в соответствии с действующим законодательством и финансовые документы, подтверждающие формирование уставного капитала;
      е) документы, регламентирующие деятельность фондовой биржи согласно пунктов 6.3, 6.4, прошитые и подписанные должностным лицом заявителя (в двух экземплярах);
      ж) копии квалификационных свидетельств специалистов согласно перечня пункта 6.1;
      з) копии трудовых книжек (при их наличии) или индивидуальных трудовых договоров либо выписок из приказов о приеме на работу специалистов заявителя, имеющих квалификационные свидетельства;
      и) сведения о помещениях и используемых программно-технических средствах;
      к) копии платежных поручений об оплате лицензионного сбора. <*>
      Сноска. Пункт 7 - с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением НКЦБ РК от 26.02.2000 N 62 V001074_ ; постановлением НКЦБ РК от 20 апреля 2001 года N 106 V011515_  .
      8. Заявитель обязан раскрывать информацию о своей деятельности в соответствии с действующим законодательством.
      9. Должностные лица лицензиата, подписавшие все перечисленные выше документы, несут установленную законом ответственность за недостоверность данных, содержащихся в представленных документах.

         IV. Сроки рассмотрения заявления о выдаче лицензии

      10. Документы рассматриваются в течение 30 дней с момента представления их в НКЦБ.

                     V. Сбор за выдачу лицензии

      11. Размер лицензионного сбора и порядок его уплаты определяются законодательством Республики Казахстан.

                    VI. Отказ в выдаче лицензии

      12. Лицензия не выдается, если:
      - осуществление определенного вида деятельности запрещено для данной категории субъектов законодательными актами;
      - не представлены все документы согласно перечня, указанного в статье 3 настоящего Положения. При устранении заявителем указанных препятствий заявление рассматривается на общих основаниях;
      - не внесен сбор за выдачу лицензии в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
      - заявитель не отвечает установленным в соответствии с действующим законодательством квалификационным требованиям;
      - в отношении заявителя имеется решение суда, запрещающее ему занятие данным видом деятельности.
      13. При отказе в выдаче лицензии заявителю выдается мотивированный ответ в письменном виде в сроки, установленные для выдачи лицензии.
      14. При нарушении сроков выдачи лицензии или отказе в выдаче лицензии заявитель вправе в месячный срок обжаловать действия НКЦБ в судебном порядке.

                        VII. Выдача лицензии

     15. Лицензия выдается при соответствии представленных документов требованиям действующего законодательства и настоящего Положения. Лицензия оформляется по утвержденной форме. На внутренних правилах заявителя ставится штамп лицензирующего органа. Один экземпляр указанных правил возвращается заявителю. Второй экземпляр хранится в лицензирующем органе.
     16. Выдача лицензии производится руководителю или уполномоченному представителю лицензиата (на основании доверенности).

                VIII. Прекращение действия лицензии

     17. Лицензия прекращает свое действие в случаях:
     а) отзыва лицензии;
     б) реорганизации или ликвидации юридического лица, которому выдана лицензия.
     18. Споры, связанные с прекращением действия лицензии, разрешаются в судебном порядке.

          IХ. Отзыв лицензии и приостановление ее действия

      19. Лицензия может быть отозвана в случаях:
      а) неисполнения лицензиатом требований, содержащихся в лицензии;
      б) неустранения причин, по которым лицензиар приостановил действие лицензии;
      в) запрещения судом лицензиату заниматься тем видом деятельности, на осуществление которого он обладает лицензией.
      20. Действие лицензии может быть приостановлено в следующих случаях:
      а) выявления недостоверной информации, содержащейся в документах, представленных для получения лицензии;
      б) нарушения требований пунктов 29 и 30 настоящего Положения;
      в) несоответствия уровня достаточности собственного капитала требованиям, установленным НКЦБ;
      г) неосуществления деятельности, указанной в лицензии в течение одного года с момента ее выдачи;
      д) нарушения законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг.
      Деятельность лицензиата после получения письменного уведомления о приостановлении действия лицензии считается незаконной и влечет ответственность, установленную законодательством Республики Казахстан.
      21. Лицензиар вправе приостановить действие лицензии на срок до шести месяцев с указанием причины приостановления.
      22. В случае приостановления действия лицензии лицензиат обязан устранить выявленные нарушения, после чего действие лицензии может быть возобновлено по письменному уведомлению НКЦБ.
      23. В случае отзыва лицензии, лицензиат обязан в течение десяти дней с момента получения официального уведомления возвратить лицензию в НКЦБ.
      24. Решение НКЦБ об отзыве или приостановлении действия лицензии может быть обжаловано в судебном порядке.

            Х. Контроль за соблюдением лицензионных правил

      25. Контроль за соблюдением лицензионных правил включает:
      а) проверку деятельности и внутренних правил деятельности лицензиатов на их соответствие предъявляемым действующим законодательством требованиям к данному виду деятельности;
      б) проверку соответствия деятельности лицензиата требованиям, указанным в лицензии;
      в) проверку состояния учета, отчетности и контроля предъявляемым требованиям.
      26. Контроль осуществляется НКЦБ по утвержденному календарному плану работ, предусматривающему периодичность и охват проверками лицензиатов.
      27. В случае поступления информации о нарушениях лицензиатом действующего законодательства возможно проведение внеплановых проверок.
      28. Результаты проверки оформляются актом.
      29. Лицензиаты должны предоставлять отчеты НКЦБ в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, а также в письменной форме в десятидневный срок уведомлять НКЦБ об изменениях в документах, представленных на лицензирование, согласно пунктов 6, 7 настоящего Положения.
      30. По требованию НКЦБ лицензиаты обязаны предоставить всю необходимую информацию об указанной в лицензии деятельности в течение десяти рабочих дней с даты получения запроса. В исключительных случаях НКЦБ вправе продлить срок предоставления информации.
      Лицензиат имеет право обжаловать действия НКЦБ в судебном порядке.

Назад к документу

Законы - О порядке лицензирования деятельности фондовых бирж и котировочных организаций внебиржевого рынка ценных бумаг в Республике Казахстан (изменения на 29 сентября 1997) V970000390_

Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 29 сентября 1997 г. N 152. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 13 октября 1997 г. N 390. Утратило силу - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года N 373 (V043400)

<*>
     Сноска. Название постановления в новой редакции - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 декабря 2003 г. N 415 .
 
     Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам постановляет:

      1. Утвердить прилагаемые:
      - Положение "О порядке лицензирования деятельности фондовых бирж";
      - Положение "О порядке лицензирования деятельности котировочных организаций внебиржевого рынка". <*>
     Сноска. Пункт 1 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 декабря 2003 г. N 415 .

      2. Признать утратившим силу Положение "О лицензировании биржевой деятельности на рынке ценных бумаг", утвержденное постановлением Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 27 июня 1995 г. N 8 и постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 июля 1997 г. N 108.

      3. Установить минимальный уровень достаточности собственного капитала, необходимый для осуществления:
      деятельности фондовой биржи - не менее 50000 расчетных показателей;
      деятельности котировочной организации внебиржевого рынка - не менее 15000 расчетных показателей на дату подачи документов в НКЦБ.
      4. Фондовым биржам, имеющим лицензии, в срок до 1 января 1998 г. привести уровень достаточности собственного капитала и документы, определяющие их деятельность на рынке ценных бумаг, в соответствие с настоящим постановлением и действующим законодательством.
      5. Управлению регулирования рынка в трехдневный срок представить данные Положения в Министерство юстиции Республики Казахстан для его регистрации.
      6. Контроль за исполнением данного Постановления возложить на Управление регулирования рынка и курирующего члена Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам.

      Председатель

                                         Утверждено
                                Постановлением Национальной
                                комиссии по ценным бумагам
                               от 29 сентября 1997 г. N 152

                              Положение
                "О порядке лицензирования деятельности
                 фондовых бирж в Республике Казахстан"

      Положение "О лицензировании фондовых бирж" (далее - Положение) устанавливает порядок и условия лицензирования Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам (далее - НКЦБ) деятельности фондовых бирж на рынке ценных бумаг в Республике Казахстан, а также осуществления контроля за соблюдением лицензионных правил.

                          I. Общие положения

      1. Настоящее Положение разработано на основе Гражданского кодекса Республики Казахстан (общая часть) K941000_  , Закона Республики Казахстан от 5 марта 1997г. Z970077_  "О рынке ценных бумаг", Указа Президента Республики Казахстан, имеющего силу Закона, от 17 апреля 1995 г. N 2200 Z952200_  "О лицензировании".
      2. Лицензирование деятельности фондовых бирж осуществляется НКЦБ, которая ведет единый реестр фондовых бирж, получивших лицензии. В указанный реестр включаются сведения о всех фактах выдачи, приостановления действия, прекращения действия и отзыва лицензий.
      3. Лицензия на осуществление деятельности фондовыми биржами (далее - лицензия) является постоянной.
      4. Квалификационные требования для получения лицензии определяются законодательством Республики Казахстан.
      5. Действие лицензии распространяется на всей территории Республики Казахстан, а также на территории других государств при наличии вступивших в силу международных соглашений, участником которых является Республика Казахстан.

                     II. Условия выдачи лицензии

      6. К юридическому лицу, претендующему на получение лицензии, предъявляются следующие требования:
      6.1 Наличие в штате заявителя специалистов, которые обладают действующими квалификационными свидетельствами, выданными НКЦБ, в том числе первой категории (с правом допуска к выполнению работ по заключению сделок с ценными бумагами) - не менее трех и второй категории (с правом допуска к выполнению работ по исполнению и регистрации сделок с ценными бумагами) - не менее двух.
      Обязательной аттестации в установленном действующим законодательством порядке подлежат следующие категории специалистов:
      а) исполнительные директора (управляющий и его заместители);
      б) руководители подразделений, обеспечивающих заключение сделок с ценными бумагами и взаимодействие с центральным депозитарием и расчетной системой;
      в) специалисты, обеспечивающие заключение сделок с ценными бумагами. <*>
      Сноска. Пункт 6.1 - с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением НКЦБ РК от 20.04.99г. N 30 V990782_  .
      6.2. Уровень достаточности собственного капитала лицензиата при осуществлении деятельности должен соответствовать требованиям, установленным НКЦБ.
      6.3. У заявителя должны быть разработаны внутренние правила биржевой торговли в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
      6.4. Наличие утвержденной системы внутреннего контроля за информационными потоками и документооборотом, ведением учета и отчетности.
      6.5. Наличие помещения и программно-технических средств, надлежащим образом обеспечивающих осуществление деятельности фондовой биржи.

         III. Документы, необходимые для получения лицензии

      7. Для получения лицензии необходимо представить в НКЦБ следующие документы:
      а) заявление по форме, установленной Правительством Республики Казахстан;
      б) копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица;
      в) копии учредительных документов со всеми изменениями и дополнениями, прошитые и нотариально удостоверенные;
      г) финансовую отчетность заявителя за последний завершенный финансовый год и на конец последнего квартала, предшествующего представлению документов в НКЦБ для получения лицензии, подписанную первым руководителем (руководителем коллегиального исполнительного органа заявителя или лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа заявителя) и главным бухгалтером заявителя и заверенную оттиском его печати, и аудиторский отчет к финансовой отчетности заявителя за последний завершенный финансовый год;
      д) расчет собственного капитала в соответствии с действующим законодательством и финансовые документы, подтверждающие формирование уставного капитала;
      е) документы, регламентирующие деятельность фондовой биржи согласно пунктов 6.3, 6.4, прошитые и подписанные должностным лицом заявителя (в двух экземплярах);
      ж) копии квалификационных свидетельств специалистов согласно перечня пункта 6.1;
      з) копии трудовых книжек (при их наличии) или индивидуальных трудовых договоров либо выписок из приказов о приеме на работу специалистов заявителя, имеющих квалификационные свидетельства;
      и) сведения о помещениях и используемых программно-технических средствах;
      к) копии платежных поручений об оплате лицензионного сбора. <*>
      Сноска. Пункт 7 - с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением НКЦБ РК от 26.02.2000 N 62 V001074_ ; постановлением НКЦБ РК от 20 апреля 2001 года N 106 V011515_  .
      8. Заявитель обязан раскрывать информацию о своей деятельности в соответствии с действующим законодательством.
      9. Должностные лица лицензиата, подписавшие все перечисленные выше документы, несут установленную законом ответственность за недостоверность данных, содержащихся в представленных документах.

         IV. Сроки рассмотрения заявления о выдаче лицензии

      10. Документы рассматриваются в течение 30 дней с момента представления их в НКЦБ.

                     V. Сбор за выдачу лицензии

      11. Размер лицензионного сбора и порядок его уплаты определяются законодательством Республики Казахстан.

                    VI. Отказ в выдаче лицензии

      12. Лицензия не выдается, если:
      - осуществление определенного вида деятельности запрещено для данной категории субъектов законодательными актами;
      - не представлены все документы согласно перечня, указанного в статье 3 настоящего Положения. При устранении заявителем указанных препятствий заявление рассматривается на общих основаниях;
      - не внесен сбор за выдачу лицензии в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
      - заявитель не отвечает установленным в соответствии с действующим законодательством квалификационным требованиям;
      - в отношении заявителя имеется решение суда, запрещающее ему занятие данным видом деятельности.
      13. При отказе в выдаче лицензии заявителю выдается мотивированный ответ в письменном виде в сроки, установленные для выдачи лицензии.
      14. При нарушении сроков выдачи лицензии или отказе в выдаче лицензии заявитель вправе в месячный срок обжаловать действия НКЦБ в судебном порядке.

                        VII. Выдача лицензии

     15. Лицензия выдается при соответствии представленных документов требованиям действующего законодательства и настоящего Положения. Лицензия оформляется по утвержденной форме. На внутренних правилах заявителя ставится штамп лицензирующего органа. Один экземпляр указанных правил возвращается заявителю. Второй экземпляр хранится в лицензирующем органе.
     16. Выдача лицензии производится руководителю или уполномоченному представителю лицензиата (на основании доверенности).

                VIII. Прекращение действия лицензии

     17. Лицензия прекращает свое действие в случаях:
     а) отзыва лицензии;
     б) реорганизации или ликвидации юридического лица, которому выдана лицензия.
     18. Споры, связанные с прекращением действия лицензии, разрешаются в судебном порядке.

          IХ. Отзыв лицензии и приостановление ее действия

      19. Лицензия может быть отозвана в случаях:
      а) неисполнения лицензиатом требований, содержащихся в лицензии;
      б) неустранения причин, по которым лицензиар приостановил действие лицензии;
      в) запрещения судом лицензиату заниматься тем видом деятельности, на осуществление которого он обладает лицензией.
      20. Действие лицензии может быть приостановлено в следующих случаях:
      а) выявления недостоверной информации, содержащейся в документах, представленных для получения лицензии;
      б) нарушения требований пунктов 29 и 30 настоящего Положения;
      в) несоответствия уровня достаточности собственного капитала требованиям, установленным НКЦБ;
      г) неосуществления деятельности, указанной в лицензии в течение одного года с момента ее выдачи;
      д) нарушения законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг.
      Деятельность лицензиата после получения письменного уведомления о приостановлении действия лицензии считается незаконной и влечет ответственность, установленную законодательством Республики Казахстан.
      21. Лицензиар вправе приостановить действие лицензии на срок до шести месяцев с указанием причины приостановления.
      22. В случае приостановления действия лицензии лицензиат обязан устранить выявленные нарушения, после чего действие лицензии может быть возобновлено по письменному уведомлению НКЦБ.
      23. В случае отзыва лицензии, лицензиат обязан в течение десяти дней с момента получения официального уведомления возвратить лицензию в НКЦБ.
      24. Решение НКЦБ об отзыве или приостановлении действия лицензии может быть обжаловано в судебном порядке.

            Х. Контроль за соблюдением лицензионных правил

      25. Контроль за соблюдением лицензионных правил включает:
      а) проверку деятельности и внутренних правил деятельности лицензиатов на их соответствие предъявляемым действующим законодательством требованиям к данному виду деятельности;
      б) проверку соответствия деятельности лицензиата требованиям, указанным в лицензии;
      в) проверку состояния учета, отчетности и контроля предъявляемым требованиям.
      26. Контроль осуществляется НКЦБ по утвержденному календарному плану работ, предусматривающему периодичность и охват проверками лицензиатов.
      27. В случае поступления информации о нарушениях лицензиатом действующего законодательства возможно проведение внеплановых проверок.
      28. Результаты проверки оформляются актом.
      29. Лицензиаты должны предоставлять отчеты НКЦБ в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, а также в письменной форме в десятидневный срок уведомлять НКЦБ об изменениях в документах, представленных на лицензирование, согласно пунктов 6, 7 настоящего Положения.
      30. По требованию НКЦБ лицензиаты обязаны предоставить всю необходимую информацию об указанной в лицензии деятельности в течение десяти рабочих дней с даты получения запроса. В исключительных случаях НКЦБ вправе продлить срок предоставления информации.
      Лицензиат имеет право обжаловать действия НКЦБ в судебном порядке.

Состояние базы
  • Всего документов 321319
    На казахском языке 159506
    На русском языке 159867
    На английском языке 1946
    Служба поддержки
    E-mail: support@rkao.kz
    Телефоны: +7 7172 58 00 58, 119
    Время работы: 09:00 - 18:30
    (по времени Нур-Султан)
    Выходные: Суббота, Воскресенье

    О проекте "Законы Казахстана"