< Назад к документу

О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам валютного регулирования

Закон Республики Казахстан от 30 января 2001 года N 154

      Статья 1. Внести изменения и дополнения в следующие законодательные акты Республики Казахстан:
      1. В Закон Республики Казахстан от 24 декабря 1996 г. Z960054_ "О валютном регулировании" (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1996 г., N 20-21, ст. 404; 1997 г., N 13-14, ст. 205; 1998 г., N 16, ст. 219; 1999 г., N 20, ст. 722):
      1) статью 1 изложить в следующей редакции:
      "Статья 1. Валютное законодательство Республики Казахстан
      Валютное законодательство Республики Казахстан основывается на K951000_ Конституции Республики Казахстан и состоит из настоящего Закона, иных законодательных актов Республики Казахстан и нормативных правовых актов органов валютного регулирования.";
      2) дополнить статьями 1-1, 1-2 следующего содержания:
      "Статья 1-1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе
      В настоящем Законе используются следующие понятия:
      1) валютное регулирование - деятельность уполномоченных государственных органов (органов валютного регулирования) по установлению порядка проведения валютных операций в целях обеспечения укрепления платежного баланса страны, устойчивости национальной валюты, развития внутреннего валютного рынка и контролю за его соблюдением;
      2) валюта - денежные единицы, принятые государствами как законное платежное средство или официальные стандарты стоимости в наличной и безналичной формах, в виде банкнот, казначейских билетов и монет, в том числе из драгоценных металлов (включая изъятые или изымаемые из обращения, но подлежащие обмену на находящиеся в обращении денежные знаки), а также средства на счетах, в том числе в международных денежных или расчетных единицах;
      3) национальная валюта - валюта Республики Казахстан;
      4) иностранная валюта - валюта иностранных государств;
      5) резиденты:
      физические лица, имеющие постоянное место жительства в Республике Казахстан, в том числе временно находящиеся за границей или находящиеся на государственной службе Республики Казахстан за ее пределами;
      все юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Республики Казахстан, с местонахождением на территории Республики Казахстан, а также их филиалы и представительства с местонахождением в Республике Казахстан и за ее пределами;
      дипломатические, торговые и иные официальные представительства Республики Казахстан, находящиеся за пределами Республики Казахстан;
      6) нерезиденты - все юридические лица, их представительства и филиалы, а также физические лица, не указанные в понятии "резиденты";
      7) валютные ценности:
      иностранная валюта;
      ценные бумаги и платежные документы, номинал которых выражен в иностранной валюте;
      аффинированное золото в слитках;
      национальная валюта, ценные бумаги и платежные документы, номинал которых выражен в национальной валюте, в случае совершения с ними операций между резидентами и нерезидентами;
      8) инвестиции:
      передача денег, ценных бумаг, вещей, имущественных прав, включая права на результаты интеллектуальной творческой деятельности, и иного имущества в целях:
      обеспечения участия в уставном капитале объекта инвестирования;
      приобретения ценных бумаг;
      9) экспортно-импортные сделки:
      сделки, предусматривающие переход от резидента к нерезиденту (от нерезидента к резиденту) права собственности на товары (кроме сделок, относимых к инвестициям);
      сделки, предусматривающие оказание услуг (выполнение работ) резидентом нерезиденту (нерезидентом резиденту), а также передачу резидентом нерезиденту (нерезидентом резиденту) права пользования результатами интеллектуальной творческой деятельности;
      10) уполномоченные банки - банки, имеющие лицензию Национального Банка Республики Казахстан на проведение операций, предусмотренных банковским законодательством, осуществляющие валютные операции, в том числе по поручениям клиентов;
      11) уполномоченные организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, - юридические лица, имеющие лицензию Национального Банка Республики Казахстан на проведение банковских операций в иностранной валюте;
      12) обменные пункты - специально оборудованные места проведения обменных операций с наличной иностранной валютой, осуществляемых в соответствии с лицензией Национального Банка Республики Казахстан.

      Статья 1-2. Валютные операции
      1. Валютными операциями являются:
      1) операции, связанные с переходом права собственности и иных прав на валютные ценности;
      2) ввоз и пересылка в Республику Казахстан, а также вывоз и пересылка из Республики Казахстан валютных ценностей любым способом.
      2. Валютные операции подразделяются на текущие операции и операции связанные с движением капитала.
      3. Текущими операциями являются:
      1) переводы для осуществления расчетов по экспортно-импортным сделкам, предусматривающим отсрочку платежа либо авансовый платеж за товары, работы и услуги на срок не более 120 дней;
      2) предоставление и получение кредитов на срок не более 120 дней;
      3) перевод и получение дивидендов, вознаграждения и иных доходов по вкладам (депозитам), инвестициям, заемным и иным операциям;
      4) переводы неторгового характера, включая гранты, переводы сумм наследства, заработной платы, пенсии, алиментов и другие;
      5) все иные валютные операции, не отнесенные настоящим Законом к операциям, связанным с движением капитала.
      4. Операциями, связанными с движением капитала, являются:
      1) осуществление инвестиций;
      2) переводы для осуществления расчетов по сделкам, предусматривающим полную передачу исключительного права на объекты интеллектуальной собственности;
      3) переводы в оплату имущественных прав на недвижимость;
      4) переводы для осуществления расчетов по экспортно-импортным сделкам, предусматривающим отсрочку платежа либо авансовый платеж за товары, работы и услуги на срок более 120 дней;
      5) предоставление и получение кредитов на срок более 120 дней;
      6) осуществление вкладов (депозитов) в иностранных банках и иных финансовых организациях, имеющих право осуществлять банковские операции по законодательству государств, в которых они зарегистрированы;
      7) международные переводы по сделкам, связанным с накоплением пенсионных активов;
      8) международные переводы по договорам страхования и перестрахования накопительного характера.
      5. Валюта в оплату экспорта товаров (работ, услуг) должна быть получена резидентами и зачислена на их счета в уполномоченных банках в течение 120 дней с даты экспорта товаров (работ, услуг), если иной срок не установлен в лицензии Национального Банка Республики Казахстан.
      На основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан допускается зачисление валюты, полученной резидентами в качестве оплаты за экспорт товаров (работ, услуг), на их счета в иностранных банках или иных финансовых институтах, имеющих соответствующее право по законодательству государств, в которых они зарегистрированы.";
      3) статью 2 дополнить пунктом 2-1 следующего содержания:
      "2-1. Нормативные правовые акты по вопросам валютного регулирования, разработанные органами валютного регулирования, подлежат обязательному согласованию с Национальным Банком Республики Казахстан.";
      4) статью 3 дополнить пунктом 2-1 следующего содержания:
      "2-1. В целях обеспечения экономической безопасности государства Национальный Банк Республики Казахстан вправе устанавливать ограничения на форму расчетов по отдельным экспортно-импортным сделкам.";
      5) статьи 4, 5 изложить в следующей редакции:
      "Статья 4. Лицензирование операций, связанных с использованием
                 валютных ценностей
      1. Выдача, приостановление действия и отзыв лицензий на совершение операций, связанных с использованием валютных ценностей, осуществляются Национальным Банком Республики Казахстан в соответствии с законодательством.
      2. Национальный Банк Республики Казахстан лицензирует операции, связанные с использованием валютных ценностей, определенные Законом Республики Казахстан Z952200_ "О лицензировании".
      3. Лицензии на осуществление операций, связанных с использованием валютных ценностей, выдаются не позднее месячного срока со дня представления всех необходимых документов.
      4. Основаниями для отзыва либо приостановления действия лицензии являются:
      1) непредставление лицензиатом информации или представление им заведомо недостоверной информации, требуемой в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан;
      2) нарушение лицензиатом валютного законодательства;
      3) иные основания, предусмотренные Законом Республики Казахстан Z952200_ "О лицензировании".

      Статья 5. Отчетность о валютных операциях и представление информации
      Формы учета и отчетности по валютным операциям устанавливаются Национальным Банком Республики Казахстан по согласованию с уполномоченными государственными органами в соответствии с их компетенцией и обязательны для исполнения всеми резидентами, а также нерезидентами, осуществляющими деятельность на территории Республики Казахстан.
      Все резиденты Республики Казахстан, а также нерезиденты, осуществляющие деятельность на территории Республики Казахстан, обязаны представлять информацию и документы:
      по запросам Национального Банка Республики Казахстан и других органов валютного контроля в целях исполнения требований настоящего Закона;
      уполномоченным банкам и уполномоченным организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, по проводимым через них валютным операциям.";
      6) пункт 3 статьи 6 изложить в следующей редакции:
      "3. Агентами валютного контроля являются уполномоченные банки и уполномоченные организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, а также другие организации, на которые в соответствии с полученными лицензиями возложена обязанность контроля за соблюдением валютного законодательства при проведении ими операций.
      Агенты валютного контроля обязаны:
      1) соблюдать требования валютного законодательства при проведении ими операций, в том числе по поручениям клиентов;
      2) обеспечивать полноту и объективность учета и отчетности по валютным операциям;
      3) сообщать в правоохранительные органы и Национальный Банк Республики Казахстан о ставших им известными фактах нарушения валютного законодательства, допущенных их клиентами.";
      7) пункт 1 статьи 7 после слов "Все платежи" дополнить словами "и переводы";
      8) в пункте 1 статьи 13 слова "без ограничений" заменить словами "в соответствии с законодательством Республики Казахстан".
      2. В Закон Республики Казахстан от 7 мая 1997 г. Z970098_ "О государственной статистике" (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1997 г., N 9, ст. 91):
      статью 1 после слов "организационно-правовых форм," дополнить словами "филиалы и представительства иностранных юридических лиц, осуществляющие свою деятельность на территории Республики Казахстан (далее - юридические лица),".
      3. В Закон Республики Казахстан от 19 июня 1997 г. Z970131_ "О государственной поддержке малого предпринимательства" (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1997 г., N 12, ст. 182; 1998 г., N 17-18, ст. 225; 1999 г., N 21, ст. 778; N 23, ст. 931):
      пункт 7 статьи 3 дополнить словами ", банковскую деятельность и деятельность на страховом рынке (кроме деятельности страхового агента)".
      Статья 2. Настоящий Закон вводится в действие со дня опубликования.
      Для текущих валютных операций, по которым исполнение обязательств

сторонами не было завершено к моменту введения в действие настоящего 
Закона, устанавливается срок для их завершения без получения лицензии или 
регистрационного свидетельства Национального Банка Республики Казахстан в 
60 календарных дней со дня введения настоящего Закона в действие.
     
     Президент
     Республики Казахстан
     
(Специалисты: Умбетова А.М.,
              Склярова И.В.)      
      
      


Назад к документу

Законы - О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам валютного регулирования (изменения на 30 января 2001) Z010000154_

Закон Республики Казахстан от 30 января 2001 года N 154

      Статья 1. Внести изменения и дополнения в следующие законодательные акты Республики Казахстан:
      1. В Закон Республики Казахстан от 24 декабря 1996 г. Z960054_ "О валютном регулировании" (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1996 г., N 20-21, ст. 404; 1997 г., N 13-14, ст. 205; 1998 г., N 16, ст. 219; 1999 г., N 20, ст. 722):
      1) статью 1 изложить в следующей редакции:
      "Статья 1. Валютное законодательство Республики Казахстан
      Валютное законодательство Республики Казахстан основывается на K951000_ Конституции Республики Казахстан и состоит из настоящего Закона, иных законодательных актов Республики Казахстан и нормативных правовых актов органов валютного регулирования.";
      2) дополнить статьями 1-1, 1-2 следующего содержания:
      "Статья 1-1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе
      В настоящем Законе используются следующие понятия:
      1) валютное регулирование - деятельность уполномоченных государственных органов (органов валютного регулирования) по установлению порядка проведения валютных операций в целях обеспечения укрепления платежного баланса страны, устойчивости национальной валюты, развития внутреннего валютного рынка и контролю за его соблюдением;
      2) валюта - денежные единицы, принятые государствами как законное платежное средство или официальные стандарты стоимости в наличной и безналичной формах, в виде банкнот, казначейских билетов и монет, в том числе из драгоценных металлов (включая изъятые или изымаемые из обращения, но подлежащие обмену на находящиеся в обращении денежные знаки), а также средства на счетах, в том числе в международных денежных или расчетных единицах;
      3) национальная валюта - валюта Республики Казахстан;
      4) иностранная валюта - валюта иностранных государств;
      5) резиденты:
      физические лица, имеющие постоянное место жительства в Республике Казахстан, в том числе временно находящиеся за границей или находящиеся на государственной службе Республики Казахстан за ее пределами;
      все юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Республики Казахстан, с местонахождением на территории Республики Казахстан, а также их филиалы и представительства с местонахождением в Республике Казахстан и за ее пределами;
      дипломатические, торговые и иные официальные представительства Республики Казахстан, находящиеся за пределами Республики Казахстан;
      6) нерезиденты - все юридические лица, их представительства и филиалы, а также физические лица, не указанные в понятии "резиденты";
      7) валютные ценности:
      иностранная валюта;
      ценные бумаги и платежные документы, номинал которых выражен в иностранной валюте;
      аффинированное золото в слитках;
      национальная валюта, ценные бумаги и платежные документы, номинал которых выражен в национальной валюте, в случае совершения с ними операций между резидентами и нерезидентами;
      8) инвестиции:
      передача денег, ценных бумаг, вещей, имущественных прав, включая права на результаты интеллектуальной творческой деятельности, и иного имущества в целях:
      обеспечения участия в уставном капитале объекта инвестирования;
      приобретения ценных бумаг;
      9) экспортно-импортные сделки:
      сделки, предусматривающие переход от резидента к нерезиденту (от нерезидента к резиденту) права собственности на товары (кроме сделок, относимых к инвестициям);
      сделки, предусматривающие оказание услуг (выполнение работ) резидентом нерезиденту (нерезидентом резиденту), а также передачу резидентом нерезиденту (нерезидентом резиденту) права пользования результатами интеллектуальной творческой деятельности;
      10) уполномоченные банки - банки, имеющие лицензию Национального Банка Республики Казахстан на проведение операций, предусмотренных банковским законодательством, осуществляющие валютные операции, в том числе по поручениям клиентов;
      11) уполномоченные организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, - юридические лица, имеющие лицензию Национального Банка Республики Казахстан на проведение банковских операций в иностранной валюте;
      12) обменные пункты - специально оборудованные места проведения обменных операций с наличной иностранной валютой, осуществляемых в соответствии с лицензией Национального Банка Республики Казахстан.

      Статья 1-2. Валютные операции
      1. Валютными операциями являются:
      1) операции, связанные с переходом права собственности и иных прав на валютные ценности;
      2) ввоз и пересылка в Республику Казахстан, а также вывоз и пересылка из Республики Казахстан валютных ценностей любым способом.
      2. Валютные операции подразделяются на текущие операции и операции связанные с движением капитала.
      3. Текущими операциями являются:
      1) переводы для осуществления расчетов по экспортно-импортным сделкам, предусматривающим отсрочку платежа либо авансовый платеж за товары, работы и услуги на срок не более 120 дней;
      2) предоставление и получение кредитов на срок не более 120 дней;
      3) перевод и получение дивидендов, вознаграждения и иных доходов по вкладам (депозитам), инвестициям, заемным и иным операциям;
      4) переводы неторгового характера, включая гранты, переводы сумм наследства, заработной платы, пенсии, алиментов и другие;
      5) все иные валютные операции, не отнесенные настоящим Законом к операциям, связанным с движением капитала.
      4. Операциями, связанными с движением капитала, являются:
      1) осуществление инвестиций;
      2) переводы для осуществления расчетов по сделкам, предусматривающим полную передачу исключительного права на объекты интеллектуальной собственности;
      3) переводы в оплату имущественных прав на недвижимость;
      4) переводы для осуществления расчетов по экспортно-импортным сделкам, предусматривающим отсрочку платежа либо авансовый платеж за товары, работы и услуги на срок более 120 дней;
      5) предоставление и получение кредитов на срок более 120 дней;
      6) осуществление вкладов (депозитов) в иностранных банках и иных финансовых организациях, имеющих право осуществлять банковские операции по законодательству государств, в которых они зарегистрированы;
      7) международные переводы по сделкам, связанным с накоплением пенсионных активов;
      8) международные переводы по договорам страхования и перестрахования накопительного характера.
      5. Валюта в оплату экспорта товаров (работ, услуг) должна быть получена резидентами и зачислена на их счета в уполномоченных банках в течение 120 дней с даты экспорта товаров (работ, услуг), если иной срок не установлен в лицензии Национального Банка Республики Казахстан.
      На основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан допускается зачисление валюты, полученной резидентами в качестве оплаты за экспорт товаров (работ, услуг), на их счета в иностранных банках или иных финансовых институтах, имеющих соответствующее право по законодательству государств, в которых они зарегистрированы.";
      3) статью 2 дополнить пунктом 2-1 следующего содержания:
      "2-1. Нормативные правовые акты по вопросам валютного регулирования, разработанные органами валютного регулирования, подлежат обязательному согласованию с Национальным Банком Республики Казахстан.";
      4) статью 3 дополнить пунктом 2-1 следующего содержания:
      "2-1. В целях обеспечения экономической безопасности государства Национальный Банк Республики Казахстан вправе устанавливать ограничения на форму расчетов по отдельным экспортно-импортным сделкам.";
      5) статьи 4, 5 изложить в следующей редакции:
      "Статья 4. Лицензирование операций, связанных с использованием
                 валютных ценностей
      1. Выдача, приостановление действия и отзыв лицензий на совершение операций, связанных с использованием валютных ценностей, осуществляются Национальным Банком Республики Казахстан в соответствии с законодательством.
      2. Национальный Банк Республики Казахстан лицензирует операции, связанные с использованием валютных ценностей, определенные Законом Республики Казахстан Z952200_ "О лицензировании".
      3. Лицензии на осуществление операций, связанных с использованием валютных ценностей, выдаются не позднее месячного срока со дня представления всех необходимых документов.
      4. Основаниями для отзыва либо приостановления действия лицензии являются:
      1) непредставление лицензиатом информации или представление им заведомо недостоверной информации, требуемой в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан;
      2) нарушение лицензиатом валютного законодательства;
      3) иные основания, предусмотренные Законом Республики Казахстан Z952200_ "О лицензировании".

      Статья 5. Отчетность о валютных операциях и представление информации
      Формы учета и отчетности по валютным операциям устанавливаются Национальным Банком Республики Казахстан по согласованию с уполномоченными государственными органами в соответствии с их компетенцией и обязательны для исполнения всеми резидентами, а также нерезидентами, осуществляющими деятельность на территории Республики Казахстан.
      Все резиденты Республики Казахстан, а также нерезиденты, осуществляющие деятельность на территории Республики Казахстан, обязаны представлять информацию и документы:
      по запросам Национального Банка Республики Казахстан и других органов валютного контроля в целях исполнения требований настоящего Закона;
      уполномоченным банкам и уполномоченным организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, по проводимым через них валютным операциям.";
      6) пункт 3 статьи 6 изложить в следующей редакции:
      "3. Агентами валютного контроля являются уполномоченные банки и уполномоченные организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, а также другие организации, на которые в соответствии с полученными лицензиями возложена обязанность контроля за соблюдением валютного законодательства при проведении ими операций.
      Агенты валютного контроля обязаны:
      1) соблюдать требования валютного законодательства при проведении ими операций, в том числе по поручениям клиентов;
      2) обеспечивать полноту и объективность учета и отчетности по валютным операциям;
      3) сообщать в правоохранительные органы и Национальный Банк Республики Казахстан о ставших им известными фактах нарушения валютного законодательства, допущенных их клиентами.";
      7) пункт 1 статьи 7 после слов "Все платежи" дополнить словами "и переводы";
      8) в пункте 1 статьи 13 слова "без ограничений" заменить словами "в соответствии с законодательством Республики Казахстан".
      2. В Закон Республики Казахстан от 7 мая 1997 г. Z970098_ "О государственной статистике" (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1997 г., N 9, ст. 91):
      статью 1 после слов "организационно-правовых форм," дополнить словами "филиалы и представительства иностранных юридических лиц, осуществляющие свою деятельность на территории Республики Казахстан (далее - юридические лица),".
      3. В Закон Республики Казахстан от 19 июня 1997 г. Z970131_ "О государственной поддержке малого предпринимательства" (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1997 г., N 12, ст. 182; 1998 г., N 17-18, ст. 225; 1999 г., N 21, ст. 778; N 23, ст. 931):
      пункт 7 статьи 3 дополнить словами ", банковскую деятельность и деятельность на страховом рынке (кроме деятельности страхового агента)".
      Статья 2. Настоящий Закон вводится в действие со дня опубликования.
      Для текущих валютных операций, по которым исполнение обязательств

сторонами не было завершено к моменту введения в действие настоящего 
Закона, устанавливается срок для их завершения без получения лицензии или 
регистрационного свидетельства Национального Банка Республики Казахстан в 
60 календарных дней со дня введения настоящего Закона в действие.
     
     Президент
     Республики Казахстан
     
(Специалисты: Умбетова А.М.,
              Склярова И.В.)      
      
      


Последние принятые
Состояние базы
  • Всего документов 322317
    На казахском языке 160015
    На русском языке 160356
    На английском языке 1946
    Служба поддержки
    E-mail: support@rkao.kz
    Телефоны: +7 7172 58 00 58, 119
    Время работы: 09:00 - 18:30
    (по времени Нур-Султан)
    Выходные: Суббота, Воскресенье

    О проекте "Законы Казахстана"